Antes de iniciar um processo de análise criminal, o profissional responsável deve possuir uma gama de conhecimentos. De maneira geral, as áreas específicas de conhecimento mais valiosas para os analistas criminais são:

1. Conhecimento sobre crime e comportamento criminoso: Os analistas precisam compreender como os criminosos realmente se comportam no mundo real e por que se comportam dessa maneira. Eles precisam compreender a natureza dos vários crimes, incluindo como e por que são cometidos.
2. Conhecimento sobre policiamento e estratégia policial: Os analistas também devem compreender como a polícia se comporta no mundo real: missão, competências, organização das atividades e seus limites (policiamento ordinário, especializado, recobrimento etc.), técnicas, táticas, doutrinas de atuação etc.;
3. Conhecimento do local de atuação: onde as pessoas vivem, trabalham e se divertem; como eles vão de um lugar para outro; o comércio, economia, demografia, política, geografia e meio ambiente da jurisdição; uso e ocupação do solo; instalações públicas e outros fatores que ajudarão os analistas a interpretar os dados em seu contexto.
4. Conhecimento sobre a agência policial: fatores culturais, características de cada unidade dentro da instituição definem a adequabilidade das ações a serem desencadeadas conforme cada cenário analisado.

Além desses conhecimentos pretéritos, o analista criminal deve ter acesso a diversas tipos e fontes de dados.

O processo de análise criminal envolve seis etapas:

1. Coleta e gerenciamento de dados;
2. Varredura e consulta de dados;
3. Análise de dados;
4. Divulgação de informações;
5. Resposta;
6. Avaliação e feedback.

1.1 Coleta e gerenciamento de dados

1.1.1 Fontes de dados

Dados sobre incidentes que ocorrem dentro da jurisdição do analista. Estes são os dados primários de um analista. Esses dados podem incluir relatórios de crimes, relatórios de prisões, registros de chamadas de serviço e relatórios de acidentes de trânsito.

Dados de outras agências que possam ajudar um analista a identificar fenômenos. Os dados de outras agências incluem aqueles referentes às mesmas naturezas dos dados disponíveis na Agência de Polícia do analista (por exemplo se o analista pertence a Polícia Militar, dados oriundos de Boletins de Ocorrência) mas que pertencem a outras unidades federativas, ou dados disponíveis em outras agências policiais/instituições (Bancos de dados da Polícia Civil, Polícia Penal, Guardas Municipais, Polícia Federal etc.), bem como de outras organizações não policiais (Receita Federal, por exemplo).

Dados sobre a jurisdição/circunscrição de atuação da Agência Policial que possam ajudar a explicar ou prever padrões ou tendências criminais. Esses tipos de dados incluem estatísticas demográficas, perfis de negócios, registros de novas construções, indicadores socioeconômicos etc.

Dados sobre pessoas físicas e jurídicas, para buscar a identificação de infratores ou de suas atividades. Estes incluem dados de inteligência tradicionais – relatórios de informantes, dados financeiros, registros telefônicos, escrituras/registros de imóveis, listas telefônicas, registros eleitorais, históricos criminais, avisos de liberação de liberdade condicional, etc.

Dados sobre atividades policiais, incluindo chamadas de serviço, registros de atividades, escalas de serviço, roteamento de serviços (cartões-programa) e outros registros semelhantes.

Dados de sistemas de informação geográfica (SIG), que podem abranger todas as categorias citadas, mas que possuem um caráter locacional (ponto, linha ou polígono georreferenciado).

1.1.2 Qualidade dos dados

Existem quatro fatores que podem influenciar a qualidade dos dados e, portanto, a forma como os analistas os tratam e utilizam:

1. Precisão. Quão precisos são os dados? As pessoas que inserem os dados escrevem as coisas corretamente? Os relatórios estão codificados corretamente? Os intervalos de endereços nos arquivos estão corretos?
2. Confiabilidade. Quão confiável é a fonte dos dados? É esperado que a fonte de dados tem posse sobre esses dados? Qual é a reputação da fonte em termos de qualidade dos dados? Que tipo de histórico a fonte tem com a qualidade dos dados?
3. Completude. Os dados contêm todas as informações que o analista precisa? Estão faltando campos? A fonte negligenciou o fornecimento de fatos importantes?
4. Oportunidade. O analista obtém os dados a tempo de analisá-los enquanto os padrões e tendências ainda estão atuais?

Normalmente os analistas de inteligência são acostumados a atribuir uma classificação a cada dado conforme critérios pré-definidos, tais como os citados. Não obstante, os analistas criminais, normalmente é suficiente simplesmente saber as respostas às perguntas sugeridas para um dos aspectos listados – e envidar esforços para sanear a base dados da melhor forma possível.

1.1.3 Gestão de dados

A gestão de dados constitui disciplina própria da ciência policial, ocupando muito mais profundidade e detalhe do que podemos esperar cobrir no âmbito deste livro.

Os meios pelos quais as diversas agências policiais abordam este processo crítico são tão variados quanto qualquer outro na ciência policial. Em muitas agências, a gestão de dados permanece numa fase inicial, caracterizada pela coleta de muito poucos dados em sistemas baseados em papel; em outros, é extremamente avançado, caracterizado por elaborados sistemas informatizados de gerenciamento de registros, com controle de qualidade e grande capacidade de consulta de dados. Quer um analista considere os processos de gerenciamento de dados de seu departamento em perfeita ordem ou em um caos, seu objetivo é o mesmo:

 “Ter acesso fácil a um conjunto de dados completos e oportunos de qualidade sobre os quais ele possa realizar consultas flexíveis para encontrar e analisar diferentes fenômenos criminais” (BRUCE, 2008, p. 22).

A medida em que os sistemas de gerenciamento de dados do departamento permitem ou não cada um desses quatro fatores cruciais determina quanto tempo o analista deve gastar inserindo e gerenciando seus próprios dados. Em departamentos com sistemas totalmente intoleráveis, o analista pode descobrir que precisa passar metade do dia simplesmente inserindo e acompanhando relatórios em um banco de dados ou matriz de sua própria concepção. Em departamentos com sistemas superiores, o analista será capaz de pular direto para o processo de digitalização de dados e identificação de padrões logo pela manhã.

1.5 Métodos de análise

Depois que um analista domina as fontes e o gerenciamento de dados, ele ou ela está pronto para começar a realmente analisar os dados.

Para começar, existem duas abordagens à análise, tal como existem duas abordagens ao raciocínio: indutiva e dedutiva.

A análise indutiva começa com dados individuais, que o analista reúne para formar padrões. A análise tática do crime é um processo indutivo.

A análise dedutiva começa com uma grande quantidade de dados, que o analista filtra, consulta ou explora para encontrar padrões ou tendências. A análise estratégica do crime é principalmente um processo dedutivo (pelo menos nos seus estágios iniciais).

Analisar é olhar para as diferentes coisas que os analistas fazem com os dados para criar informações. Esses métodos de análise podem ser organizados em sete categorias:

1. Filtragem: os analistas removem dados estranhos para se concentrarem no que é importante. Isso se aplica a dados individuais (um analista pode ter que filtrar dezenas de parágrafos da narrativa de um policial para encontrar as informações importantes para o analista) e a grandes conjuntos de dados (um analista que procura padrões de roubo noturno filtra incidentes diurnos e não roubos).
2. Categorização: Os analistas categorizam, classificam ou agrupam dados em grupos lógicos – roubo ou furto, roubo de bolsa ou roubo de carro, Setor A ou Setor B, infrator ou vítima – para ajudar a identificar, analisar e comunicar informações. Algumas categorias são óbvias, como o ano (2008 ou 2009); outros exigem mais esforço intelectual, como quando um analista cria tipos situacionais (agressão doméstica, agressão de gangue ou agressão violenta no trânsito).
3. Agregação. Os analistas contam, resumem, calculam a média ou agregam dados em categorias. Exemplos de agregação incluem atender 20.000 chamadas policiais para atendimento e mostrar o número durante cada turno; organizar 365 roubos de automóveis contando a marca e o modelo dos carros roubados; e mostrando o valor médio em dólares roubados por tipo de crime para 16.500 crimes contra a propriedade.
4. Comparação. Os analistas podem comparar incidentes individuais para determinar se estão relacionados. Eles também podem comparar grandes conjuntos de dados (por exemplo, crimes de 2008 vs. crimes de 2009, crimes em Nova York vs. crimes em Los Angeles, chamadas Beat 4 vs. chamadas Beat 3) para determinar tendências e desvios da norma. A maioria das estatísticas criminais não tem sentido, a menos que sejam comparadas com períodos anteriores ou outras áreas geográficas.
5. Correlação. A correlação é uma técnica estatística que determina se um conjunto de dados está relacionado com outro conjunto de dados (por exemplo, o aumento da população está relacionado com o aumento das chamadas de serviço; a diminuição do rendimento médio está relacionada com o aumento das taxas de criminalidade). O termo “correlação” é por vezes utilizado informalmente para denotar qualquer relação observada entre duas variáveis (por exemplo, os roubos parecem agrupar-se em torno das paragens de metro, os assaltos diminuem durante o horário escolar).
6. Causalidade e explicação. Este processo leva a correlação um passo adiante, determinando se um fator foi causa do outro.O novo shopping foi causa do aumento dos assaltos de automóveis na área? Apreensões de drogas promoveram aumento nos roubos?
7. Projeção. Os analistas podem usar os dados existentes para projetar ou prever o futuro. Se houve 10 homicídios em janeiro, 12 em fevereiro, 14 em março, 11 em abril, considerando-se as sazonalidades de distribuição anual dos eventos, quantos homicídios provavelmente acontecerão em julho?

A maioria das análises exige uma combinação de várias dessas técnicas.

1.6 Produtos da análise criminal

A quarta etapa do processo de análise do crime é a disseminação da informação. Os analistas disseminam informações através de uma variedade de procedimentos e produtos, do formal ao informal. Dentre as possibilidades de difusão das informações citam-se:

1. Briefings presenciais para policiais em chamadas e outros eventos o Boletins criminais regulares (diários, semanais);
2. Alertas, boletins e alertas especiais
3. Relatórios periódicos
4. Alimentação de Sistemas de Informação Criminal
5. Comunicação interpessoal informal entre analistas e administradores.

Mais adiante abordaremos detalhadamente os produtos de análise, incluindo dicas sobre visualização eficaz de informações, redação eficaz, criação de boletins e apresentação eficaz.

1.7 Resposta

Na fase de resposta, o analista perde o controle direto: cabe ao departamento de polícia como um todo assumir o trabalho do analista e desenvolver táticas e estratégias baseadas nele. Ainda assim, o analista tem todo o interesse em garantir que a sua informação seja utilizada, e utilizada de forma eficaz. Para tanto, o analista pode trabalhar, de forma aberta ou sutil (dependendo da atmosfera da agência), para incentivar sua agência a tomar decisões eficazes.

Deixadas sozinhas, algumas agências carecem de criatividade quando se trata de táticas e estratégias. Seja uma série ou um hot spot, um padrão ou uma tendência, a solução é a mesma: mais oficiais. As patrulhas dirigidas (muitas vezes envolvendo horas extras remuneradas) tornam-se a estratégia principal ou única. Infelizmente, embora patrulhas adicionais funcionem para combater alguns problemas, não são uma solução eficiente ou não a solução mais eficaz, especialmente para problemas de longo prazo.

A resposta de uma agência a um produto tático (abrangendo um padrão ou série) deve ser diferente desde a sua resposta a um produto estratégico (cobrindo um problema ou tendência de longo prazo). Existem modelos diferentes para cada categoria.

Figura 1 – San Diego Wheel – Táticas para combate a crimes predatórios

Fonte: Adaptado de Bruce (2008).

A Figura 1, popularmente conhecida como “Roda de San Diego” (tradução livre de San Diego Wheels), sugere três caminhos táticos para padrões de crime: apreensão, supressão e fortalecimento de alvos. Cada via está centrada numa parte da Teoria das Atividades Rotineiras de Cohen e Felson, que fixa os crimes numa convergência espaço-temporal de um infrator motivado, um alvo adequado e ausência de guardião capaz. Removendo-se qualquer um destes elementos, o crime não ocorrerá. A apreensão busca afastar o agressor, o endurecimento torna os alvos menos adequados e a supressão fornece a presença de um guardião capaz.

A literatura sobre policiamento orientado para a resolução de problemas prescreve uma abordagem mais abrangente aos problemas de criminalidade e desordem. O trabalho Situational Crime Prevention de Ronald Clarke, por exemplo, argumenta que os crimes podem ser prevenidos por uma de cinco estratégias:

A prevenção situacional do crime (situacional crime prevention) visa à eliminação de oportunidades para o crime.

Segundo Clarke (1992), esta metodologia inclui ações dedicadas à redução de chances que são dirigidas a formas específicas de crime. Envolve a gestão, concepção ou manipulação do ambiente imediato de maneira sistemática e permanente, de modo a aumentar o esforço e os riscos do cometimento de crimes, além de reduzir as recompensas percebidas pelos criminosos.

O modelo de prevenção situacional do crime foi originado de lições aprendidas da pesquisa nos tratamentos correcionais do governo inglês (Home Office Research Unit) que demonstram o potencial para projetar o mau comportamento manipulando fatores situacionais no ambiente imediato (Clarke, 1992). Esta pesquisa combinada com o modelo de pesquisa-ação (the action research model) em que pesquisadores e profissionais trabalharam juntos para analisar e definir problemas, identificar e implementar possíveis soluções e avaliar resultados, levou ao desenvolvimento da teoria subjacente à prevenção situacional da criminalidade, bem como à metodologia padrão que utiliza.

Segundo Clarke (1992), o conceito de prevenção situacional do crime foi influenciado inicialmente por duas vertentes independentes, mas ainda assim relacionadas, de pesquisa nos Estados Unidos – espaço defensivo e prevenção do crime através do design ambiental (Crime Prevention Through Environmental Design – CPTED) – ambos precedendo a prevenção situacional. Mais tarde, a prevenção situacional da criminalidade foi influenciada pela noção de policiamento orientado para o problema descrito por Goldstein (1979), que é uma abordagem destinada a identificar e resolver os problemas de determinadas comunidades em vez de esperar que esses problemas resultem em comportamento criminoso, que é visto como um sintoma dos problemas subjacentes.

A esse respeito, o trabalho de Cornish e Clarke (2003) é instrutivo aqui porque eles identificam cinco estratégias que podem ser usadas como um nível primário de organização para ideias sobre prevenção situacional do crime:

1. aumentar o esforço necessário para cometer um crime:  isso impede uma ampla gama de crimes oportunistas se o tempo e o esforço para cometê-los forem aumentados;
2. aumentar os riscos associados ao crime: aumentar a probabilidade de apreensão reduz a probabilidade de um crime ser cometido;
3. reduzir as recompensas do crime: se o valor obtido com a ofensa puder ser reduzido, haverá menos incentivo para o crime;
4. reduzir o estímulo que provoca o crime: a gestão cuidadosa do ambiente social e físico reduz os incentivos para o comportamento criminoso;
5. remover desculpas: a sinalização clara de regras e leis de comportamento remove o argumento de que as pessoas não sabiam que estavam se comportando de maneira desviante ou ilegal.

O nível secundário de organização identificado por Cornish e Clarke envolve 25 técnicas diferentes de prevenção ao crime (5 associadas a cada estratégia) que podem aprofundadas na prevenção situacional do crime. A Figura a seguir apresenta as técnicas associadas a cada estratégia proposta pelos autores com exemplos de aplicação de cada uma.

1.8 Avaliação e Feedback

Avaliação e Feedback são frequentemente chamados de “a etapa esquecida do processo de análise criminal” (Bruce, 2008, p. 26). Segundo Bruce (2008), uma das reclamações mais frequentes entre os analistas criminais é que eles divulgam muitas informações, mas suas agências não fazem nada com elas. Às vezes, isto acontece porque a agência não adotou um modelo de policiamento proativo, mas com a mesma frequência acontece porque o estilo ou a substância da informação do analista não é particularmente valiosa para a agência. Se os dirigentes não leem os relatórios de análise, o problema pode estar nos dirigentes ou nos relatórios.

Figura 2 – Estratégias e técnicas de Prevenção Situacional do Crime

Fonte: Adaptado de Cornish e Clark (2003).

O analista criminal deve familiarizar-se com a literatura e práticas relevantes para investigação, implantação tática, relações comunitárias e prevenção do crime, para que possa fazer recomendações eficazes com base no seu trabalho.

As agências policiais devem examinar periodicamente os seus programas de análise criminal fazendo as seguintes perguntas:

1. os analistas estão identificando padrões e tendências oportunamente?
2. as análises de padrões e tendências são divulgadas para os interessados da agência policial?
3. as análises realizadas estão considerando todos os aspectos relevantes?
4. o formato da informação produzida está adequado às necessidades da organização?
5. a informação flui pelos canais de comunicação de modo adequado a chegar em quem necessita recebe-las?
6. a organização consegue desenvolver estratégias eficazes para resolução dos problemas, baseando-se nas informações produzidas pelo setor de análise criminal?
7. os relatórios de análise são bem escritos, concisos e completos?
8. os relatórios de análise são de fato necessários?
9. há outros tipos de relatórios ou análises que deveriam ser produzidos?
10. os analistas criminais são acessíveis aos membros da organização?
11. a unidade/setor de análise criminal possui pessoal, formação, equipamentos e local adequado para desenvolver suas atividades?

1.9 Administração da Análise Criminal na organização

A eficácia de um setor de análise criminal depende de como a agência policial a administra. Alguns aspectos são fundamentais para o setor funcione: pessoal bem dimensionado ao tamanho da área de responsabilidade da Agência Policial; designação de funcionários com perfil adequado para realização das tarefas; treinamento para o pessoal designado quanto às ferramentas de análise; definição da alocação do setor de análise na estrutura organizacional.

A análise do crime é uma componente essencial do policiamento proativo e todas as agências responsáveis pela aplicação da lei devem ter algum tipo de capacidade de análise.

Uma boa análise requer uma série de habilidades. Ao fazer e responder perguntas sobre padrões, tendências e problemas do crime, os analistas ajudam as suas agências a concentrar os seus recursos limitados de uma forma que os ajuda a prevenir ou resolver a maior parte do crime com o menor esforço.